Expediente sancionador (AEPD, CNMC): 7 pasos para defenderte

Paso 1: Identifica qué te han notificado (y qué plazo corre desde hoy)

No todas las notificaciones son iguales: no es lo mismo un acuerdo de inicio que una propuesta de resolución o una resolución sancionadora. Localiza la fecha exacta de notificación, el órgano instructor/sancionador, los hechos imputados y la norma aplicada, y anota el último día de plazo para alegar o recurrir. En sancionador, perder un plazo suele equivaler a perder el caso, aunque “tengas razón”.

Paso 2: Asegura el expediente completo (y revisa si la Administración prueba lo que afirma)

Antes de contestar, necesitas ver con precisión qué consta en el expediente: denuncias, informes, actas, capturas, requerimientos, diligencias, etc. Muchas sanciones se sostienen en una prueba débil o incompleta, o en un relato de hechos “cerrado” que no se corresponde con lo documentado. Tu defensa empieza por detectar grietas: qué falta, qué es contradictorio, y qué no acredita realmente la infracción.

Paso 3: Construye tu “teoría del caso” en tres capas: hechos, derecho y prueba

Una buena defensa no es un texto largo: es un relato coherente y verificable. Primero, fija tu posición sobre los hechos (qué ocurrió y qué no). Segundo, encaja ese relato en el derecho (tipicidad, culpabilidad, proporcionalidad, prescripción, defectos procedimentales). Tercero, aporta o propone prueba para sostenerlo. Si estas tres capas no están alineadas, la Administración lo aprovechará.

Paso 4: Ataca los puntos que más anulan sanciones: motivación, tipificación y garantías

En muchos expedientes, el problema no es solo el fondo, sino la forma: hechos vagos, ausencia de motivación, calificación jurídica incorrecta o falta de proporcionalidad en la sanción. Revisa si te imputan una conducta sin concretar cuándo, cómo y con qué evidencia; o si aplican una norma sin explicar por qué encaja en tu caso. En sancionador, las garantías procedimentales son defensa sustantiva: si se vulneran, el expediente puede caer.

Paso 5: Si es AEPD/CNMC (u otro regulador), redacta “con mentalidad de tribunal”

Ante reguladores, el expediente suele estar mejor armado y el impacto puede ser mayor (económico, reputacional y operativo). No basta con alegar: hay que documentar. En AEPD, por ejemplo, tu defensa se apoya a menudo en evidencias internas (políticas, registros, contratos, medidas técnicas, trazabilidad). En CNMC y sectores regulados, la clave suele ser demostrar contexto, cumplimiento, diligencia y ausencia de culpabilidad o de efectos imputables.

Paso 6: Decide la estrategia de recurso: qué ganas (y qué arriesgas) en cada vía

No siempre conviene “recurrir por recurrir”, ni todas las vías sirven para lo mismo. Hay escenarios donde interesa intentar una revisión en vía administrativa; y otros donde conviene preparar desde ya el enfoque contencioso, cuidando especialmente la prueba y los argumentos “nucleares”. La decisión debe tomarse con criterio: plazos, órgano competente, posibilidades reales de estimación y objetivo del cliente (anulación total, reducción, sustitución, etc.).

Paso 7: Protege el negocio mientras defiendes el expediente (medidas internas y plan de daños)

Una sanción puede afectar más allá de la multa: contratos, licencias, reputación, compliance, operaciones y relación con clientes. Por eso, en paralelo a las alegaciones, conviene activar un plan de contención: ordenar documentación, corregir incumplimientos si existen, formar al equipo y dejar trazabilidad de las medidas adoptadas. Esto no solo reduce riesgos futuros: en muchos casos también refuerza tu posición defensiva (y tu credibilidad) dentro del procedimiento.

Recibir una notificación de expediente sancionador (AEPD, CNMC, Ayuntamiento, Consejería, etc.) genera dos riesgos inmediatos: el de la sanción y el de “perder el asunto por forma” (plazos, trámites, falta de prueba). En derecho sancionador administrativo, la defensa no es solo “tener razón”: es saber defenderla dentro del procedimiento.

A continuación, una guía práctica en 7 pasos para actuar con método desde el minuto uno.

¿Ha recibido una notificación de sanción?

Si ha recibido un acuerdo de inicio, una propuesta de resolución o una resolución sancionadora, el factor decisivo suele ser el tiempo: plazos cortos y decisiones irreversibles. Desde el área de Derecho Administrativo podemos ayudarte a diseñar la estrategia, preparar prueba y, si procede, plantear el recurso contencioso-administrativo.

Este artículo tiene carácter meramente informativo y no constituye asesoramiento jurídico individualizado. Cada caso presenta circunstancias propias que pueden modificar el análisis expuesto. Consulte con un abogado especializado antes de adoptar cualquier decisión procesal.

No permita que un defecto de forma impida la defensa de sus derechos